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涉嫌违规质押旗下券商股权,锦龙股份急向平安银行等机构“借钱”

发布时间:2019-12-06 16:35    来源媒体:界面新闻

记者 | 马晓甜

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被曝出违规将所持券商股权超比例质押和双重质押后,锦龙股份(000712)(000712.SZ)于近日通过贷款置换,解决了这一麻烦事儿。

12月5日,锦龙股份发布公告称,公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于向平安银行股份有限公司广州分行贷款的议案》和《关于向东莞信托有限公司贷款的议案》。

根据议案内容,为置换公司以中山证券有限责任公司(下称“中山证券”)股权提供质押担保的贷款,降低公司质押的中山证券股权比例,从而满足《证券公司股权管理规定》关于股权质押比例的要求,公司董事会同意公司向平安银行股份有限公司广州分行(下称“平安银行广州分行”)和东莞信托有限公司(下称“东莞信托”)分别贷款不超过人民币 9 亿元和10亿元。前者期限不超过 3 年,年利率不超过 10%,公司以不超过中山证券 17%股权提供质押担保,后者期限不超过 18 个月,年利率不超过 12.5%,公司以不超过中山证券 18%股权提供质押担保。

半年报显示,锦龙股份主要经营业务为证券公司业务,公司持有中山证券70.96%股权,持有东莞证券40%股份,此外还参股华联期货有限公司3% 股权。截至报告期末,中山证券设立了11 家分公司、89家证券营业部,东莞证券设立了25家分公司、54家证券营业部,营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。

在此之前,有媒体报道称,锦龙股份所持有的中山证券、东莞证券绝大部分股权已被质押,在中山证券的相关质押中,甚至还出现了质押到期违规存续的情况。

2018年8月11日,锦龙股份向渤海国际信托股份有限公司贷款8 亿元,贷款期限 1 年,贷款年利率为 12%,以所持有的中山证券40%的股权提供质押担保。2019年8月15日,本该到期的股权质押仍然违规存续,尚未解除质押。

根据《证券公司股权管理规定》相关要求股权锁定期满后,证券公司股东质押所持证券公司的股比不得超过股东所持证券公司股比的50%。此外,股权已经质押的,质押到期后,不得新增不符合《规定》的质押行为。从公开的信息来看,锦龙股份对两家券商的股份质押,明显已违反这一规定。

而这背后,恰恰也暴露了锦龙股份财务状况已陷入捉襟见肘的窘境。

2018年,东莞证券实现归属股东净利润1.9亿元,同比下滑75%。于此同时,其上市进程也一直停滞不前。在2015年6月向中国证监会递交了申请首发上市材料并获得受理后,锦龙股份于2017年5月3日发布公告称,因该公司涉嫌单位行贿,锦龙股份申请暂停参股公司东莞证券IPO。至今,东莞证券的IPO状态还是“中止审查”。

中山证券的业绩也同样不尽人意,在2018年实现归属股东净利润6817.54万元,同比下滑49%。在今年10月,深圳证监局还对中山证券采取出具警示函的行政监管措施,原因是该公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形。

受到旗下券商影响,锦龙股份2018年营业收入9.79亿元,同比下降16.73%;归属于上市公司股东的净利润-1.81亿元,同比下降193.25%。公司表示,亏损主要原因是公司借款利息支出增加,以及中山证券对部分应收款项计提坏账准备,参股公司东莞证券对“16申信01” 债券、“16凯迪01”债券、信用业务融出资金等计提资产减值准备。

今年前三季度,锦龙股份扭亏为盈,实现营业收入12.29亿元,同比增长64.8%归属股东净利润1.24亿元,同比增长258.53%,主要是公司按权益法核算的投资收益增加以及中山证券净利润增加所致。但公司负债却依旧高企,截至2019年9月30日,锦龙股份的负债合计233.34亿元,归母净资产33.99亿元,资产负债率达81.5%。

就在锦龙股份发布贷款公告的前一天,公司还发布了另一份有关股东股份质押的公告。公告称,公司近日接到控股股东新世纪公司有关办理股份质押的通知。本次质押2200万股,质押用途为融资。

据了解,此次质押将用于融资,此次质押的股份占其所持股份比例为8.80%,占公司总股本比例为2.46%,质押期限为2019年12月3日至2021年12月10日。

公告称,未来半年内,控股股东及其一致行动人到期的质押股份累计数量为19,170万股,占其所持股份比例42.75%,占本公司总股本比例21.40%,对应融资余额11.10亿元;未来一年内到期的质押股份累计数量为24,670万股,占其所持股份比例55.02%,占本公司总股本比例27.53%,对应融资余额15.60亿元。控股股东及其一致行动人具备相应的资金偿还能力,还款来源为自有资金或自筹资金。

申请时请注明股票名称