锦龙股份(000712.CN)

锦龙股份(000712.SZ):深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕出具《认定为不适当人选事先告知书》

时间:20-07-20 20:04    来源:格隆汇

格隆汇7月20日丨锦龙股份(000712)(000712.SZ)公布,公司于2020年6月12日披露了《关于中山证券及相关人员收到监管措施事先告知书的公告》。2020年7月17日,深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕出具了《认定为不适当人选事先告知书》。

经查,深圳证监局发现中山证券存在以下违规行为:未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;印章管理混乱,存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。

石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员,是直接负责的高级管理人员。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

对此,石文燕有陈述、申辩的权利。其提出的事实、理由和证据,经复核成立的,深圳证监局将予以采纳。如其放弃陈述、申辩的权利,深圳证监局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。

石文燕需在收到《认定为不适当人选事先告知书》后10个工作日内,将《告知书回执》(注明对上述权利的意见)回复深圳证监局,逾期则视为放弃上述权利。