锦龙股份(000712.CN)

锦龙股份(000712.SZ):中山证券三项业务暂停1年 其董事长、总裁遭公开谴责

时间:20-08-20 09:10    来源:格隆汇

格隆汇8月20日丨锦龙股份(000712)(000712.SZ)公布,公司从深圳证监局官方网站获悉控股子公司中山证券及相关人员收到监管措施决定书。

经查,深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;三是印章管理混乱,存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

深圳证监局作出如下监督管理措施:1.自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂停新增资管产品备案,暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务),暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。2.责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利,已领取部分应退回中山证券。

另外,深圳证监局分别对中山证券董事长兼管委会主任林炳城、中山证券总裁以及时任分管投资银行业务的高管胡映璐、中山证券合规总监袁玲作出《采取公开谴责措施的决定》,分别对中山证券管委会主任助理黄元华、中山证券管委会副主任兼办公室主任孙学斌、中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员石文燕作出《采取认定为不适当人选措施的决定》。