锦龙股份(000712.CN)

锦龙股份遭证监会立案调查

时间:20-08-21 19:08    来源:东方财富网

原标题:锦龙股份(000712)遭证监会立案调查

8月19日晚,广东锦龙发展股份有限公司(股票简称“锦龙股份”)公告称,因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定,证监会对公司立案调查。8月20日,锦龙股份控股子公司中山证券及相关人员收到行政监管措施决定书,深圳证监局对中山证券的多位高管认定不适当人选,同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。

资料显示,锦龙股份主营为证券公司业务,主要依托控股子公司中山证券和参股子公司东莞证券开展,持有中山证券70.96%股权,东莞证券40%股份,参股华联期货有限公司3%股权。

有市场人士认为,锦龙股份遭证监会立案调查或与此前公司拟定增有关。8月4日,锦龙股份宣布定增计划,打算以每股13.47元向朱凤廉定向发行2.64亿股,共募集资金35.6亿元。朱凤廉是锦龙股份目前控股股东杨志茂的妻子,两年前接替杨志茂担任锦龙股份董事长,目前持有上市公司14.74%股权,若定增完成,朱凤廉持股将上升至34.15%。同时,杨志茂将放弃所控制的锦龙股份35.3%股权(通过东莞新世纪公司持有27.9%、直接持有7.4%)对应的表决权。由此,朱凤廉将成为锦龙股份的控股股东和实际控制人。对此,有媒体聚焦“夫妻二人竟不是一致行动人”和“夫妻倒手锦龙股份控制权”等关键信息。深交所发关注函要求锦龙股份说明,杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人,杨志茂和朱凤廉在公司中拥有的权益是否应当合并计算等问题。

此外,行政监管措施决定书显示,深圳证监局将对锦龙股份三项业务做出暂停一年的处罚,包括新增资管产品备案,新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务),以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。

(文章来源:新快报)